共同投资基金合同文本格式

概要：时； （２）经理人因故退任或被撤换而在二个月内无新的经理人继任时； （３）信托人因故退任或被撤换而在二个月内无新的信托人继任时； （４）因不可抗力致使本基金不能正常运作达二个月以上时； （５）本基金的资产净值连续六个月以上降至已发行基金单位面额总值７０％ 以下时。 ３．信托人、经理人或代表本基金已发行单位总份额５０％或以上的受益人均 有权书面提出本基金提前结业的建议。 ４．本基金的结业经主管机关批准后，信托人应尽快以公告或信函的方式将本 基金的结业日和基金单位的过户截止日通知受益人，同时由信托人负责组织本基金 清算小组，经理人在本基金决定结业后不得再进行任何新的投资，且本基金单位停 止转让。 ５．本基金清算小组的组成人员应包括信托人、经理人、注册会计师或核数师、 法律顾问等。 ６．本基金清算小组的职责为： （１）清理、核对和保管对本基金所有资产； （２）清理本基金未结的债权债务； （３）以其认为适当的方式尽快变现一切未以现金形式存在的资产。 （４）向主管机关提出本基金结余资产的分配方案并在获批准后负责该方案

共同投资基金合同文本格式,标签：证券回购合同,证券经纪合同,http://www.laixuea.com
时；
　　（２）经理人因故退任或被撤换而在二个月内无新的经理人继任时；
　　（３）信托人因故退任或被撤换而在二个月内无新的信托人继任时；
　　（４）因不可抗力致使本基金不能正常运作达二个月以上时；
　　（５）本基金的资产净值连续六个月以上降至已发行基金单位面额总值７０％
以下时。
　　３．信托人、经理人或代表本基金已发行单位总份额５０％或以上的受益人均
有权书面提出本基金提前结业的建议。
　　４．本基金的结业经主管机关批准后，信托人应尽快以公告或信函的方式将本
基金的结业日和基金单位的过户截止日通知受益人，同时由信托人负责组织本基金
清算小组，经理人在本基金决定结业后不得再进行任何新的投资，且本基金单位停
止转让。
　　５．本基金清算小组的组成人员应包括信托人、经理人、注册会计师或核数师、
法律顾问等。
　　６．本基金清算小组的职责为：
　　（１）清理、核对和保管对本基金所有资产；
　　（２）清理本基金未结的债权债务；
　　（３）以其认为适当的方式尽快变现一切未以现金形式存在的资产。
　　（４）向主管机关提出本基金结余资产的分配方案并在获批准后负责该方案的
实施；
　　（５）负责本基金结业过程中的其它事宜。
　　７．本基金清算小组及其受托人在履行上述职责时有权获取合理的报酬，且该
项报酬经主管机关核准后可优先从本基金结余资产中受偿。
　　８．受益人在上述本基金结余资产分配开始达一定期限（通常为十二个月）后
未领取的部分，应上交主管机关处理。
　　第十二条　信托人
　　１．信托人必须履行下列职责：
　　（１）协助经理人发起本基金；
　　（２）配备专职人员负责妥善保管好本基金资产；
　　（３）设立本基金资产的单独帐户并将之区别于自有资产或他人资产之外进行
登录和核算；
　　（４）建立并保存单位受益人名册，召集受益人大会以及负责收益分配；
　　（５）负责本基金证券交易中的交割、清算和过户并负责股权及其它项目的投
资清算；
　　（６）监督经理人履行其职责并监督其投资管理活动符合本契约和本基金章程
的规定；
　　（７）确认经理人在履行职责中不违反本契约规定的投资行为后依其指示办理
有关收支的财务手续；
　　（８）审查和公开本基金的财务报告及其它公开性文件；
　　（９）本契约或本基金章程中规定的信托人应履行的其它职责。
　　２．信托人的有关义务如下：
　　（１）以维护所有投资人或受益人的利益为行为准则，尽心尽职，遵约守法；
　　（２）对其受托的本基金资产承担保管和监督责任；
　　（３）注意保守本基金商业秘密，任何时候不得向外（包括向属下无关职员）
泄漏本基金现时的和未来的投资计划、意图和状况；
　　（４）无权干涉或不执行经理人的未违反本契约规定的投资决策，否则应承担
对本基金或经理人所受损失的赔偿责任；
　　（５）有责任及时将对本基金或经理人有重大影响的事由通报经理人，并积极
协助经理人采取相应措施，有责任为经理人查阅本基金资产或受益人等有关资料提
供便利条件。
　　３．信托人具有权益：
　　（１）有权取得本基金信托年费和其它为本基金或经理人垫支金额或遭受非自
身责任引致的经济损失的合理补偿；
　　（２）有权审查经理人的投资计划或方案，逐笔核查每笔占本基金年初资产净
值５％以上金额的投资项目；
　　（３）有权拒绝接受经理人不符本契约规定的投资或经营行为；
　　（４）有权自费委托他人办理信托人负责的有关事务；
　　（５）信托人作为本基金所有投资人或受益人资产的名义所有人和权益代表人，
其与经理人缔结的本契约对上述投资人或受益人均有约束力。
　　（６）本契约中规定的其它权益。
　　第十三条　经理人
　　１．经理人必须履行下列职责：
　　（１）参与并主要负责本基金的发起工作；
　　（２）分析研究各有关投资市场动向或趋势，制订出可行性强的投资计划或方
案；
　　（３）组织专业人士独立地对本基金资产进行投资和管理；
　　（４）经信托人授权，代表本基金对外签订和履行一切投资合同或协议；
　　（５）定期对本基金资产和单位进行估值并予以公布；
　　（６）负责本基金已发行的基金单位的上市交易工作；
　　（７）定期编制和递交经理报告，并向受益人大会报告工作；

上一页  [1] [2] [3] [4] [5] [6] [7] [8] [9]  下一页